日前，國務院國資委印發(fā)國有企業(yè)公司治理示范企業(yè)名單，中國船舶集團有限公司榜上有名。

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　　自2019年年底正式組建成立以來，中國船舶集團認真貫徹落實黨中央、國務院關于加快推進中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設的決策部署，按照國務院國資委工作安排，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，深入推進供給側結構性改革，扎實推進董事會規(guī)范運行、高效運轉，2021年實現(xiàn)了經(jīng)營效益創(chuàng)歷史最好水平，獲得中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核、黨建責任制考核、董事會考核三個“A級”，新接訂單量、完工交付量和手持訂單量三項指標繼續(xù)穩(wěn)居世界造船集團第一位，管理體系和管理能力現(xiàn)代化水平邁上了新臺階。

　　一、注重頂層設計，積極探索具有船舶特點、軍工特色的現(xiàn)代企業(yè)制度建設道路

　　“兩船”重組整合之初，中國船舶集團作為一家特大型國有重要骨干企業(yè)，擁有科研院所、企業(yè)單位和上市公司共147家，資產(chǎn)總額8400億元，員工34.7萬人，資產(chǎn)規(guī)模大、企業(yè)數(shù)量多、管理難度高，這要求集團公司必須從企業(yè)實際出發(fā)，探索一條具有船舶特點、軍工特色的公司治理道路。

　　1.優(yōu)化集團管控模式。制定《集團公司高質量發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確戰(zhàn)略目標、四大主業(yè)，對四大主業(yè)實施差異化管控，對防務產(chǎn)業(yè)和船海產(chǎn)業(yè)實施“戰(zhàn)略+運營”型管控，對應用產(chǎn)業(yè)和船海服務業(yè)實施“戰(zhàn)略+財務”型管控，修訂完善了成員單位經(jīng)營業(yè)績考核辦法；構建“頂層戰(zhàn)略-分戰(zhàn)略-子戰(zhàn)略”+“五年發(fā)展規(guī)劃-三年滾動計劃-年度工作計劃”的“3+3”戰(zhàn)略管理體系，為實現(xiàn)好戰(zhàn)略管控奠定良好基礎。
　　2.優(yōu)化機構整合，推進企業(yè)重組。持續(xù)加大整合融合力度，高效完成總部機構調(diào)整改革，新的總部部門數(shù)量壓減18.2%，人員編制壓縮三分之一以上。穩(wěn)步推進成員單位重組，完成貿(mào)易、物資、投資、財務、媒體、智庫等領域專業(yè)化重組和地區(qū)公司實體化改革，將直接管理的企事業(yè)單位由合并之初147家不斷壓縮到100家以內(nèi)，集團公司管理體系架構得到全面優(yōu)化完善。

　　3.優(yōu)化子企業(yè)公司治理。一是集團總部設立獨立的董事會辦公室，部門下設股東事務處專職負責二級及以下子企業(yè)的公司治理建設，配備熟悉公司治理的精兵強將，做到子企業(yè)公司治理職責明確、責任到人。二是突出頂層設計和系統(tǒng)性建設，制定《集團公司加強子企業(yè)董事會建設工作方案》、《成員單位董事會規(guī)范運作暫行辦法》、《集團公司股東事務管理暫行辦法》、《成員單位董監(jiān)事會運作評價暫行辦法》等，對子企業(yè)董事會的機構設置、職責職權、決策程序、運行和支撐保障機制等作出制度性安排。三是加強業(yè)務指導和經(jīng)驗交流，注重深入企業(yè)調(diào)研，建立董事會建設微信群，交流推廣好經(jīng)驗好做法。

　　二、公司治理體系健全，制度體系完備

　　1.公司治理結構健全，權責清晰。一是集團公司治理結構完備，各治理主體運轉協(xié)調(diào)，董事會成員中外部董事占多數(shù)，并配有1名外部董事召集人、2名專職外部董事，董事會成員領導經(jīng)驗豐富、結構合理、專業(yè)性強。二是董事會下設5個專門委員會，2021年共召開22次會議，研究50項議案，充分發(fā)揮了研究咨詢和決策支撐的作用。三是董事會支撐機構配備有力，設置專職董事會秘書、獨立董事會辦公室，下設2個處、編制7人，為董事會規(guī)范運作、高效運作提供了有力支撐。

　　2.制度體系完備，制度執(zhí)行有力。一是加強集團制度體系建設頂層設計，編制年度制度建設計劃，制定《集團公司規(guī)章制度管理規(guī)定》，新集團成立以來總部共制定修訂制度198項，初步構建形成了較為完備的集團公司規(guī)章制度體系。二是構建了以公司章程為核心的“1+2+N”董事會制度體系，制定了《董事會授權管理規(guī)定》、《董事會議案規(guī)范管理辦法》、《為外部董事提供信息管理暫行辦法》等10多項規(guī)章制度。三是強化制度執(zhí)行，組織開展了18項重點制度專場解讀，對4個重點領域規(guī)章制度執(zhí)行情況開展專項檢查，有力地推動了制度落地。

　　3.子企業(yè)公司治理一體化推進。一是深入貫徹“兩個一以貫之”，嚴格落實“四對接、四同步”，推動黨建要求進公司章程在899家子企業(yè)實現(xiàn)全覆蓋，將黨的領導融入公司治理和現(xiàn)代企業(yè)制度建設一體化謀劃、一體化推進。二是完善子企業(yè)法人治理結構。堅持落實“雙向進入、交叉任職”的要求，企業(yè)董事長、黨委書記由一人擔任，黨員總經(jīng)理擔任黨委副書記，總經(jīng)理進入董事會；在規(guī)模較大、職工和黨員人數(shù)較多、黨建任務較重的大型企業(yè)事業(yè)單位配備黨委專職副書記；科研院所由黨員所長兼任黨委副書記、黨委書記兼任副所長。三是持續(xù)加強子企業(yè)董事會建設，探索開展適合企業(yè)實際的董事會、外部董事的考核評價工作，初步建立了一支40多人的專職外部董監(jiān)事隊伍，組織開展專職外部董監(jiān)事履職能力提升培訓班，不斷促進外部董監(jiān)事作用有效發(fā)揮。加快推進21戶重要子企業(yè)落實董事會職權工作，制定印發(fā)《集團公司落實重要子企業(yè)董事會職權工作方案》及操作指引、《集團公司成員單位經(jīng)理層成員任期制和契約化管理工作方案》，在4家重要子企業(yè)實施了職業(yè)經(jīng)理人制度，持續(xù)健全相應配套管理制度。

　　三、公司治理主體各司其職，治理效能發(fā)揮明顯

　　1.黨的領導堅強有力，深度融入公司治理。集團公司始終堅持把黨的領導融入集團公司治理各環(huán)節(jié)，修訂完善《集團公司“三重一大”事項決策管理規(guī)定》、《董事會授權管理規(guī)定》，明確了黨組會、董事會與經(jīng)理層的職責邊界和責任清單，各治理主體嚴格按制度規(guī)矩辦事，做到重大事項全部依法依據(jù)決策、合法合規(guī)執(zhí)行，實現(xiàn)決策體系依法合規(guī)、高效協(xié)同。

　　2.董事會運行規(guī)范高效，決策科學合理。一是董事會運行實。2021年，集團公司共召開10次董事會（其中現(xiàn)場會議6次、通訊表決會議4次），審議通過了預算、投資、融資、改革重組、重大投融資項目等50項議案，聽取了6項工作報告。二是董事會決策實。董事會堅決貫徹落實中央要求和國資委工作部署，圍繞戰(zhàn)略重組、資本運作、資源整合等重點領域，扎實有效推進了一系列重大決策。針對一些重大決策項目，會前堅持召開專題溝通會，由經(jīng)理層成員主持會議，提前向外部董事介紹項目有關情況，使外部董事更加全面、深入了解項目情況，做好答疑解惑。三是外部董事履職實。外部董事認真落實職責要求，忠實履職，勤勉工作，特別是注重深入基層調(diào)研，2021年共開展集體調(diào)研8次、單獨調(diào)研7次，涉及北京、上海、江西、重慶、浙江、陜西、遼寧、山東等 8個省和直轄市、44家成員單位，涵蓋了造船企業(yè)、科研院所、動力企業(yè)、上市公司、專業(yè)公司等各類型單位。

　　3.經(jīng)理層執(zhí)行有力，經(jīng)營業(yè)績良好。一是董事會注重發(fā)揮經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓管理、強管理作用，將董事會職責內(nèi)一定事項的決策權授予總經(jīng)理，為發(fā)揮經(jīng)理層經(jīng)營管理作用提供了制度保證。二是加強董事會和經(jīng)理層的溝通交流，總經(jīng)理在年初和年中分別兩次向董事會報告全年和半年工作情況，經(jīng)理層成員認真參加董事會會議，匯報分管領域的議案情況，注重聽取外部董事的意見建議。三是董事會支持經(jīng)理層積極探索靈活高效的經(jīng)營管理機制，強化集團統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和重點經(jīng)營承接，2021年，中國船舶集團提前超額完成交船任務，經(jīng)營接單實現(xiàn)翻番增長，造船完工量、新接訂單量、手持訂單量三大造船指標按載重噸計位居世界第一。在中央企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核中，中國船舶集團自2019年成立以來連續(xù)兩年均獲得A級，在中央企業(yè)排名躍升至第12位。近3年未出現(xiàn)重大決策失誤、違規(guī)經(jīng)營或重大資產(chǎn)損失。

　　四、健全完善監(jiān)督體系，形成監(jiān)督合力

　　1.堅持黨的領導，凝聚監(jiān)督合力。建立健全集團公司黨組領導下的內(nèi)部監(jiān)督資源形成合力的體制機制，不斷強化集團公司內(nèi)部紀檢監(jiān)察、審計、巡視等監(jiān)督資源的協(xié)同配合。比如，在審計方面，組建了由黨組書記、董事長擔任組長的集團公司審計工作領導小組，明確了由董事長主管集團公司審計工作，設立了由外部董事?lián)沃魅挝瘑T的審計與風險管理委員會，形成了黨組領導、董事會經(jīng)營決策和管理層經(jīng)營管理有機統(tǒng)一的審計工作領導體制。

　　2.創(chuàng)新協(xié)同機制，提升監(jiān)督實效。加強問題線索移送與協(xié)查，對審計監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違紀問題，及時移交紀檢監(jiān)察組處理；深化“一審多項”、“一審多果”，同步組織經(jīng)濟責任審計和內(nèi)控評價。積極推動審計發(fā)現(xiàn)問題立知立改，健全審計整改長效機制，努力做到“治已病、防未病”。建立信息通報與交流機制，定期對共性問題或警示性問題在集團范圍內(nèi)進行通報，編制印發(fā)案例匯編，供各單位舉一反三，不斷提高內(nèi)部監(jiān)督的透明度和影響力。

　　3.加大責任追究力度，增強監(jiān)督剛力。扎實推進違規(guī)責任追究組織體系、制度體系、工作機制建設，依法依規(guī)、分級分層開展責任追究。制定了《違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作細則》等多項配套制度，不斷健全責任追究工作規(guī)范，確保客觀公正定責追責，并首次制訂了經(jīng)營投資免責事項清單；完成違規(guī)線索臺賬信息系統(tǒng)開發(fā)，實現(xiàn)線索辦理全流程跟蹤；嚴肅開展責任追究，對境外投資、經(jīng)營管理等方面存在的違規(guī)行為進行查處，落實責任；不斷強化責任追究與整改工作的有效結合，切實發(fā)揮責任追究正向推動作用。



| 來   源：國資小新/集團公司董事會辦公室
| 責   編：寧湘舒
| 校   對：王   琦
| 審   核：項   麗/甘豐錄